构建合规管理长效机制，助力民营企业行稳致远—我所承办民营企业合规管理主题培训

2023年3月31日下午，在海口市科学技术工业信息化局的指导下，我所与海南股权交易中心共同承办了“民营企业如何做好合规管理工作”主题培训活动。

本次活动分为三个环节，首先由我所肖静律师分享民营企业如何做好合规管理工作，然后分别由海南股权交易中心(以下简称股交中心)和海南惠企科技服务有限公司工作人员介绍股交中心挂牌政策以及高新技术企业申报相关事宜。

肖静律师所做的“民营企业如何做好合规管理工作”的主题分享主要从民营企业为什么要加强合规管理、民营企业常见合规风险以及民营企业做好合规管理工作的要点三个方面展开。

随着我国市场经济法律体系的日益健全，以及中国经济与全球经济的不断融合，企业间的竞争已从过去的技术、产品的竞争，上升到企业责任理念乃至道德标准的竞争。企业的管理思路必须从过去单纯考虑利润的结果导向思维转向考虑经营合法合规的的过程思维，方能在竞争中处于优势地位。

决策合规风险、产品合规风险、组织合规风险、销售合规风险是民营企业在经营管理过程中的比较常见的风险类型。肖静律师通过案例分析的形式与大家一起分享了上述风险的产生原因和防范措施。

比如关于决策合规风险，肖静律师分享了滴滴顺风车乘客遇害事件。2018年发生的滴滴顺风车郑州空姐和温州乐清女孩先后遭遇司机杀害的重大恶性案件，引发社会对滴滴顺风车业务模式合规性的广泛质疑，焦点集中在顺风车运营平台滴滴公司是否充分履行了对乘客安全的保障责任。导致这一事件发生的根本原因是滴滴经营管理者的经营理念只注重业务数量的增长和规模的扩大，却忽视了乘客安全的保障。由此可见，企业管理者的价值观直接影响到企业的决策是否合规。肖静律师认为，防范决策合规风险的关键在于确保决策权运行过程的合法合规性。民营企业在重大事项决策过程中要做到集思广益、科学决策。所谓集思广益，是要发挥众人之力，避免独断专行;所谓科学决策，是要确保决策建立在充分调查研究的基础上，以事实为依据，以规则为准绳。

在谈到民营企业做好合规管理工作的要点时，肖静律师主要从组织体系、制度设计、风险识别及运行机制几个方面展开。她通过介绍《中央企业合规管理办法》的相关规定，并结合自身经验，建议民营企业应结合自身经营管理特点，搭建并探索契合企业发展规划和业务流程的合规管理体系和合规运行机制。

最后，肖静律师认为，企业合规的本质是员工对企业道德人格的认同，合规管理的实质是企业价值观的建设，即企业合规文化的构建。单靠制度的威慑力和强制力是不能建立有效的合规管理机制的，企业合规管理应当坚持以员工利益为重，充分体现对员工的权益保障和人性关怀，同时坚持企业利益与社会利益并重，让每个员工从“不敢违规”变为“不愿违规”，这才是合规管理的源头活水。

民营企业是国民经济的重要组成部分，合规管理是民营企业行稳致远的内生动力。企业合规是我所长期关注并重点研究的业务领域，今后，我所将更加关注民营企业合规管理中的难点、痛点，争取为民营企业提供更加专业、精准的合规服务。