企业合规的全面解读——我所吴军主任开展企业合规业务专题讲座

2023年2月24日，为帮助我所实习律师、执业律师了解“大合规时代”下的企业合规业务，我所学习部特邀吴军主任结合自身的执业经历和经验，举办主题为“企业合规业务讲解(下)”的专题讲座。讲座围绕企业合规的存在形态、中国企业实施有效合规的难点、企业合规的中国化动力机制、合规的激励机制、律师从事企业合规法律服务内容、律师从事合规法律服务的主要类型、企业合规的建设要点、涉案企业刑事合规的注意事项、企业合规的价值几个方面作详细介绍。

(吴军主任开展合规业务专题讲座)

首先，吴军主任根据中兴通讯股份有限公司、中国湖南建工集团等大型公司的合规治理现状，将中国现阶段企业合规形态总结为四种，分别为作为公司治理方式、行政监督激励机制、刑法激励机制、应对国际组织制裁之依据的合规治理模式，并介绍四种合规模式在企业经营管理中所起的作用。

(吴军主任介绍合规类型)

通过介绍企业合规治理的情况，吴军主任归纳了中国企业实施合规治理的四个难点，分别为合规机制的职能定位不清、防范功能薄弱、风险识别遗漏及危机应对滞后。

结合国内外经济发展形势以及我国改革开放走出去、引进来的总体趋势，吴军主任判断，未来企业合规的中国化动力将会逐渐增强，即中国企业为谋求发展机遇，会主动适应越来越严格的国际合规管理要求，并积极引进西方公司成熟的合规治理理念，中国行政监管机构为相应提升行政管理水平，亦会制定、颁布一系列合规法律法规。

此外，吴军主任立足当下，指出现今中国企业的合规动力主要来源于行政及刑事两方面。中国证监会于2015年发布了《行政和解试点实施办法》，于2017年发布了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，要求在中国境内设立的证券公司和证券投资基金管理公司一律实施合规管理，并开始试点行政和解制度。自2020年起，最高人民检察院开始逐步在北京、深圳等城市推进企业合规不起诉的改革试点工作，督促涉案企业作出合规承诺并积极整改落实，促进企业合规守法经营，减少和预防企业犯罪，实现司法办案政治效果、法律效果、社会效果的统一。

(吴军主任介绍中国企业的合规动力)

针对律师如何开展合规业务，吴军主任提出如下几点建议：一是要明确服务类型，对症下药。合规服务类型涵盖合规管理体系建设、合规调查、合规评估与出具报告、合规培训、合规重点领域专项等。二是要明确企业合规体系的建设要点，既要注重总体布局，进行企业全面合规体检后，再搭建合规管理、运行、保障等模块，又要注重体系建设，包括合规行为准则、管理组织、风险防范、风险监控、风险应对体系。三是注意涉案企业刑事合规的适用条件，以及为涉案企业争取合规不起诉的要点。

(我所执业律师及实习律师专心听讲)

吴军主任认为，企业合规的价值，在于企业通过自我管理，主动承担社会责任，预防违法犯罪，实现良性发展，公权力通过主动介入企业合规治理，防止刑事责任风险现实化，督促涉案企业积极改正，以法治营造良好营商环境。最后，吴军主任鼓励各位律师主动加强学习，抓住行业机遇，扩展执业领域，为中国法治建设贡献力量。